医院订阅哦！往期目录：1.无罪为王：从无期到无罪，非法集资案的全辩护成功经典2.承兑汇票生意惑官非组合式辩护成功赢新生3.非法集资案中的非法性特征究竟该如何认定？4.金融犯罪无罪辩护在中国5.私募、众筹及P2P平台涉嫌非法集资的法律风险分析与辩护方法及有效、无罪辩点归纳6.这几年，我所做的那些无罪辩护从10个公司无罪判决看单位涉非法吸收公众存款罪无罪辩护的四个无罪、有效辩点刘鑫金融犯罪辩护与研究中心暨刑匠团队核心成员我国刑法关于关于单位犯罪的规定位于《中华人民共和国刑法》第三十条，即公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。从法律规定及相关理论来看，构成单位犯罪需要同时符合以下三个方面的条件：首先，单位犯罪的主体是以单位为形式，以直接负责的单位主管人员和其他责任人员为内容的复合主体；其次，单位犯罪在主观方面要求，必须是为本单位牟取非法利益或者维护本单位的局部利益而实施犯罪；最后，单位犯罪在客观方面要求，必须是实施了危害社会并且由法律规定为单位犯罪的行为。非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。此罪一般涉及人数多，涉案金额巨大，且多有单位涉嫌同案犯罪。研究、学习过去的司法判例可以为将来的司法实践提供有效的指引。笔者特此于中国裁判文书网通过相应关键词搜索出71份单位涉嫌非法吸收公众存款罪无罪裁判文书，以年至年五年期限为时间节点，删选出十份具有代表性的裁判文书写作无罪辩点，以求对实务提供有效指引。1.1.无罪辩点：行为人实施犯罪行为并没有体现单位意志，实施犯罪行为的目的也并非为单位或者单位全体成员谋取利益。1.2.无罪裁判要旨：单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位或者本单位全体成员谋取非法利益，由单位的决策机构按照单位的决策程序决定，由直接责任人员具体实施的犯罪，体现的是单位的意志。本案中，被告人谢献武吸收资金多少及用途全是由谢献武个人决定，对外投资西湖春鱼庄等项目均办理的个人营业执照，均没有经过国有资产管理部门和栾川县教育体育局批准，故关于辩护人的辩护意见，本院不予采纳。被告人谢献武在向社会公众吸收资金出具借据时虽然加盖了栾川县教育宾馆的财务专用章，但对如何从社会上吸收资金，以及对所吸收资金如何使用均由被告人谢献武个人决定，本案应以被告人谢献武个人犯罪定罪处罚，公诉机关指控被告单位栾川县教育宾馆犯非法吸收公众存款罪的罪名不成立，本院不予支持。1.3.案号：（）豫刑初75号。相关无罪案例：（）川刑初号。2.1.无罪辩点：在案证据不能形成完整的证据链，达不到确实、充分的证明标准，不能得出被告单位实施本案犯罪的唯一性、排他性结论。2.2.无罪裁判要旨：被告单位四川金祥公司辩解被告人汪小杨以被告单位名义向合众公司借款，公司不知情，没有实施犯罪的主观故意，不构成犯罪。经查，被告人汪小杨在被告单位金祥公司不知情的情况下以被告单位与合众公司签订借款合同和合众公司与借款人签订居间服务合同，合众公司向每一个出借人借款后均将款项直接转给被告人汪小杨。其事实表明多个出借人对应一个借款人，有被告人供述，证人证言及借款借据、转款凭证等证据证实。在案证据不能形成完整的证据锁链，达不到确实、充分的证明标准，不能得出被告单位金祥公司实施本案犯罪的唯一性、排他性结论，金祥公司的辩解、辩护意见本院予以采纳。2.3.案号：（）川刑初号。3.1.无罪辩点：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。3.2.无罪裁判要旨：被告人徐学中、殷伟、祁雨成、罗某、卜某峰、张某甲等人成立百分百公司，目的就是为了以“消费赠送”、区域代理、油卡销售等经营模式非法吸收公众存款，客观上在公司成立后也主要是从事非法吸收公众存款犯罪活动，至于用极少量资金用于投资，也是为非法吸收公众存款犯罪活动服务。依据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条:个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故本院认为本案不应当认定为单位犯罪。对公诉机关指控及被告人、辩护人提出本案系单位犯罪的意见，本院不予支持。3.3.案号：（）川刑初66号。相关无罪案例：（）冀刑初号；（）湘刑初34号；（）冀刑初37号；（）冀刑初36号；（）苏刑初号等。4.1.无罪辩点：被告单位作为上级单位的分支机构，违法吸收的存款完全归上级单位所有并支配，不应作为单位犯罪的主体被追究刑事责任。4.2.无罪裁判要旨：本院认为，被告人智敏违反国家金融管理法律规定，在未经有关部门批准的情况下，以被告单位善林五台分公司的名义，通过组织培训、承诺支付高额利息等方式，向社会不特定人员变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告单位善林五台分公司作为善林（上海）信息科技有限公司的分支机构，违法吸收的存款完全归上级单位所有并支配，不应作为单位犯罪的主体被追究刑事责任。4.3.案号：（）晋刑初1号。

编辑：冰虫子校审：烧汤花

张王宏律师

张王宏：金融犯罪案件辩护律师,广东广强律师事务所合伙人暨金融犯罪辩护与研究中心主任,广州市警察协会第一届、第二届特邀研究员,广东省兼广州市社会组织评估专家。律师执业证号：14401103“刑事律师必须奋不顾身，追求更加卓越，因为你的工作事关委托人的自由、财富、名誉。以专业、尽责的辩护开展工作，以工匠精神铸造经典，以大量成功的辩例，不断诠释刑事辩护领航者的新高度。”---张王宏律师如是说张王宏律师年毕业于中山大学，获法学学士、法学硕士学位。张律师从事刑事犯罪研习、实践23年。是一名痴迷金融犯罪辩护，在涉金融类犯罪案件办理中，曾赢得多起庭审阶段退回补充起诉之无罪、审查起诉阶段不诉之无罪、侦查阶段不捕之无罪等成功案例的专业刑事律师。金融犯罪辩护，可能导致当事人巨额财产瞬间化为乌有，上演妻离子散、子女辍学的人生悲剧。每一起案件都会带来人生、家庭的巨变。辩护工作不能有一丝半点失误。为保障办案质量，为当事人提供有效辩护，张王宏律师一年办理案件原则上不超过八起，只接办有一定理据的重大金融犯罪案件。限于篇幅，张王宏律师仅列举办理的部分金融犯罪案例如下：1.年年中，受托接办北京某p2p公司高管COO涉嫌非法吸收公众存款案，该案涉案总金额高达亿。年5月初，张王宏律师介入后发现，本案的指控存在的主要问题是，当事人孙某因为与公司高层理念不和，短时间内两次入职两次离职，且所负责的项目远离公司核心业务。年上半年疫情期间，张王宏律师因阅卷困难与检察官沟通，披露了孙某涉案的具体问题，引起了专案组的重视。经过详细介绍孙某涉案情节，提出孙某不构罪的辩护意见。当事人孙某在年8月12日被取保释放，8月14日收到不起诉决定书（酌定不起诉）。2.年北京焦某某被控睿某贷P2P平台非法吸收公众存款罪，焦某某作为交叉持股8%注册股东。张王宏律师在案件移送检察院呈捕的第一天，提交申请不批捕的法律意见，附卷焦某某未参与实际运营管理的12份证据，申请检察官当面听取律师意见。在与检察官当面沟通时，抓住可能存在人际关系紧张的刘某某指认焦某某涉嫌犯罪、焦虽为技术人员但并非技术出资、为何无参与实际管理却担任挂名股东、多公司交叉持股等焦点问题，全面有效披露。其后，与家属、检察官持续沟通退还赃款具体事宜。在第37天，焦某某被成功取保释放，后解除取保。焦某某为情节轻微的无罪。3.深圳胡某债转股中被指控数额特别巨大合同诈骗罪案，表面是合同诈骗的刑事案子，其实，胡某系套路贷的受害者。张律师通过不懈的努力，提交十余份法律意见书，对涉案的情况、证据一一与检方核实，同时不拘泥于辩护本身，提出刑事控告的辩护策略。最终，在审查起诉阶段，为当事人胡某争取到不起诉，实现了实质意义上的无罪辩护（不起诉，实质无罪）。4.年常州市史某某涉嫌承兑汇票非法吸收公众存款罪1.8亿元的自首及辩护。张王宏律师带领当事人自首，随后史某某因无犯罪事实被释放。离开公安局后却被债权人非法拘禁，律师接到求救信号后，远程报警，使史某某约6分钟后被解救。被刑事拘留后，侦查机关在《起诉意见书》中增加了诈骗罪的指控，可能导致史某某被重判。律师提交申请调取可证明史某某无罪证据的申请、事实不清应予不起诉的法律意见书、人员关系及资金流向图表。同时，就史某某身体情况，3次提交取保申请，在案件移送审查起诉后四个月时，史某某被取保。史某某并非无罪，辩护律师通过精准辩护，使当事人自首后又成功取保，两次结束了被刑事拘留或非法拘禁的状态。通过开庭前沟通，促成法院将案卷退回检察院补充侦查，变更起诉决定中，撤销了对诈骗万元的指控，认定了史某某的自首情节。年2月宣判有期徒刑三年（自首未果后被非法拘禁的解救+审查起诉阶段成功取保+庭审阶段万诈骗罪退回后免予起诉的无罪+非吸法定最低刑三年）。5.年公安部督办、黑龙江某市荷兰国被告人z被控2.8亿元地下钱庄非法经营案。辩护律师提出非法证据排除、证人出庭作证申请、调取新证据申请，庭审中，认为书证、电子证据等客观缺失，仅凭主观证据不应给被告人定罪，而且可以根据在案线索，对能证明被告人无罪的证据未调取，案件第一被告人即委托人自幼在国外生活并接受教育，不能用专业的汉语交流，且不认识汉字，对其辩解受到引诱和威胁的情况下形成的笔录的真实性不应采信。法庭采纳了辩护意见，在公诉人提出6年至6年2个月的量刑建的前提下，作出缓刑判决。6.年善林金融广州某两个分公司负责人Z某某涉嫌非法吸收公众存款罪。张王宏律师自介入后，在不同阶段拟定不同的辩护策略，在多达21名被告人而当事人排名第二的情况下，在审判阶段抓住案件中单位犯罪、主犯还是从犯、犯罪主观故意、既是被告人又是投资人的双重角色下的财产追缴问题、鉴定意见效力与犯罪数额认定问题、自首与立功。为曾某某争取到法定最低刑和量刑建议内最低刑（法定刑格内最低刑+量刑建议内最低刑）。7.年公安部督办、黑龙江某市经办的詹某某被控11亿美元非法经营罪案。辩护律师在开庭前提交非法证据排除申请，促成召开庭前会议。庭上，向出庭作证的警察提问，将案件存在未按规定录音录像、非法取证等问题，呈现于法庭，同时，就案件缺乏詹某某与犯罪上下线人员联系的证据、犯罪数额未查清、詹某某无获利等问题发表詹某某无罪的辩护意见，使詹某某得到缓刑的轻判。8.年梁某被控非法集资犯罪案件（罪名由集资诈骗变更为非法吸收公众存款罪，起诉时公诉人又认为应构成集资诈骗罪）。梁某因挂公司副总裁的头衔，被侦查机关在《起诉意见书》中列为第1犯罪嫌疑人，律师阅卷后，向办案机关提交非法证据排除、调取无罪证据的申请和酌定不起诉的法律意见书，使梁某在《起诉书》中成为倒数第2的被告人（倒数第一的被告人梁某某系后期被抓获后并案，按原有三名人员，则梁某实际变更为倒数第一的被告人。实报实销一年十个月）。9.年吉林省双辽市陈某金融关联类涉众型犯罪。涉黑犯罪是金融犯罪中洗钱罪的上游犯罪。在陈某某涉嫌参加黑社会性质组织、抢劫罪、故意杀人罪的案件中，张王宏律师通过会见、阅卷深入了解案情，经与检察院刘检察官科长当面沟通并递交书面材料。使检察院在随后的起诉书中免除了对抢劫罪的起诉，同时故意杀人罪改为故意伤害罪，参加黑社会性质组织罪由骨干成员变为一般成员（审查起诉阶段重罪免诉）10.年20陈某某涉嫌国某私募基金10亿元非法吸收公众存款罪/集资诈骗罪案。陈某某经查实吸收资金1.1亿多名，原为排名第三的犯罪嫌疑人，经张王宏律师介入辩护，于审查起诉阶段成功取保释放。审判阶段，排下调到第四名。张王宏律师从陈某某投资多万元未收回、案件应为单位犯罪而非自然人犯罪、没收陈某某违法所得应综合考虑其投资款未收回的情况按比例从返还的投资款中扣除、陈某某尽到了应有的注意义务且涉案公司在基金协会备案故不应认定为具备非法性特征、陈某某介绍的投资人未超出亲友范围不应认定具备社会性特征等方面全面辩护。单位犯罪等意见，得到了法院的认可（审查起诉阶段成功取保释放、缓刑）。11.包头市安某被控参加黑社会性质组织罪（金融犯罪之上游关联罪名）、寻衅滋事罪。安某于原一审上诉后，案件发回重审。虽原一审只判处基础罪名，但发回重审的一审仍背负参加黑社会性质组织罪。张王宏律师以基础罪名依法不成立、已过追诉时效、证据不构罪等为安某辩护，进而认为涉黑罪名同样不成立。扎实发问、质证、辩论。后一审判处安某寻衅滋事罪一年，安某不上诉（成功打掉涉黑罪名、轻判）。12．年湖北籍余某某数额特别巨大网络期货诈骗罪一案（侦查阶段不捕、取保，实质无罪）。13.年内蒙古吕某P2P平台等造成1亿多元损失之非法吸收公众存款罪。通过发问、提交辩方证据，使公诉人当庭认定了被告人构成自首。同时，认为吕某作为民营企业家，轻判有利于尽快经营，有利于尽快挽回被害人损失（避免被认定为集资诈骗、原起诉书中没有认可的自首得到认定）。14.年千木灵芝广州总监李某某被控1.2亿元非法吸收公众存款罪一案（轻判）。15.年北京市李某某涉嫌诺某私募、P2P、资产理财管理公司亿元非法吸收公众存款罪辩护（办理中）。16.年湖北省恩施市吕某某涉嫌太阳能公司组织、领导传销案（轻判，上诉后二审继续委托办理中）。17.年广州孙某某涉嫌虚拟货币集资诈骗罪（办理中）18.年云南籍车某某涉嫌新能源公司集资诈骗罪（办理中）19.广州首例林某健等，利用地铁每站连贯设有银行柜员机特点，连续数站提现作案的信用卡系列诈骗案（任公职期间）。您好！广强律师事务所欢迎您的来访。广强律师事务所由金牙大状首席律师王思鲁先生于年组创，系致力于全国性重大复杂疑难刑事案件有效辩护的刑事辩护专业法律服务机构。旗下之金融犯罪辩护与研究中心系国内领先专业刑事辩护团队，由国内第一个专注金融犯罪辩护实务研究的张王宏律师领衔，拥有一支精良的专业刑事辩护律师团队，在中国刑事辩护律师界率先践行刑事辩护精准化、类罪化有效辩护，在非法集资犯罪辩护、证券期货犯罪辩护、票据和有价证券犯罪辩护、金融诈骗犯罪辩护、传销犯罪辩护、地下钱庄非法经营、涉金融领域专业人员涉刑案犯罪等类型犯罪的重大案件中，积累了丰富的无罪、有效辩护经验。广强律师事务所恭候您的光临！

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